Sec Options Trading Anforderungen

SEC-Regulierte Options-Broker Der Optionshandel ist ein risikoreiches High-Return-Spiel mit großem Geld. Optionen-Trading auf Leveraged Moneya-Situation verfügbar ist, kann sowohl Gewinne und Verluste zu multiplizieren und zu offenbaren (oft ignorant) Händler zu höheren Risiken. In den USA sichert die US-amerikanische Securities and Exchange Commission (SEC) das Interesse gemeinsamer Optionshändler. Es ist wichtig, einen vollberechtigten Optionsvermittler auszuwählen, der sich an die SEC-Regeln und - Regeln hält. Dieser Artikel enthält eine Liste der SEC-geregelten Optionen Broker. (Siehe entsprechende US-Options-Market Regulations) Das Geschäft der Investitionen und Handel kann oft dazu führen, dass Vermittler (wie Banken, Broker und Berater) in finanziellen Unregelmäßigkeiten, ponzi Systeme und finanzielle Betrügereien spielen mit Kunden Geld und skrupellos schlagen Kunden mit hohen Gebühren, versteckte Gebühren und Risiko mit hohem Risiko. Gesetze und Verordnungen versuchen, finanzielle Vernachlässigung zu verhindern, den gemeinsamen Investor zu schützen und das Vertrauen der Investoren in das Funktionieren des Marktes zu erhalten. Die Vereinigten Staaten haben zwei große Regierungsstellen, die die Finanzmärkte regulieren: die Securities and Exchange Commission (SEC) und die Commodity Futures Trading Commission (CFTC). Beide Organisationen haben ein ähnliches Goalto verhindern Betrug und andere Missbräuche an den Finanzmärkten und die Interessen der Investoren zu schützen. Zwei nichtstaatliche Selbstregulierungsorganisationen, die Regulierungsbehörde für Finanzindustrie (FINRA) und die National Futures Association (NFA), helfen auch, die Branche zu beaufsichtigen. Alle Optionskontrakte, die auf Aktienindex als Basiswert gehandelt werden, werden von der SEC und FINRA überwacht, während Optionskontrakte auf forexcommodityfutures als Basiswert von der Commodity Futures Trading Commission und der National Futures Association überwacht werden. Mit dem Aufkommen von Online-Handel können lokale oder ausländische Optionen Broker bieten Dienstleistungen weltweit, aber nicht unbedingt lizenziert werden, um im Kundenland zu betreiben. Ein ausländischer Broker kann Option Trading Services über seine Website an US-Bewohner zu sehr niedrigen Brokerage-Raten bieten. Aber was, wenn ein solcher Makler plötzlich schaltet Geschäft und absconds mit all ihren Investoren Geld Wenn der Makler nicht bei der SEC registriert ist, kann der US-Händler sein ganzes Geld verlieren und haben keine Möglichkeit, das Geld zu erholen. Im Folgenden finden Sie eine Liste der SEC-regulierten Optionsvermittler mit Sitz in den USA. Bitte beachten Sie, dass diese Liste nicht in einer bestimmten Reihenfolge aufgeführt ist und nicht erschöpfend ist. Es gibt viele legitime SEC-zugelassene Options-Broker, die nicht auf dieser Liste enthalten sind. OptionenHaus. Gegründet im Jahr 2005, bietet OptionsHouse jederzeit und überall Zugriff auf seine Handelsplattform von seinem Web-Browser und mobile app. Es hat keine Wartungskosten und verlangt von den Händlern keine Mindestbilanz. Es gibt eine Basisgebühr von 4,95 pro Optionskontrakt, und darüber hinaus beginnt die Börsengebühr bei 0,50 pro Kontrakt für Einzelhandelsgeschäfte. Für Optionsspreads gilt die gleiche Gebührenstruktur. Straddles. Und Kombinationen. Abgedeckte Anrufe werden unter der gleichen Gebührenstruktur behandelt, plus gibt es eine 4.95 Gebühr für die Lagerposition. Details hierzu finden Sie hier. Die Treue. Fidelity bietet Optionenhandel zu einer Basisgebühr von 7,95 plus 0,75 je Kontrakt an (12,95 für FAST-Geschäfte und 32,95 für repräsentativ geführte Trades). Das Handelspaket bietet erweiterte Funktionen und Tools für die Überwachung von Beständen, erhalten Nachrichten und forschende Trades. Scottrade. Scottrade bietet eine Online-Optionen Handelsplattform mit Tools, um Echtzeit-Gewinn-und Verlustrechnung zu berechnen. Optionen Strategien einschließlich Einkommen, Wachstum und spekulative Strategien, sowie Mini-Option Vertrag Handel. Die Online-Optionen Trading-Modus bleibt die billigste bei einer 7-Basis-Gebühr plus 1,25 pro Vertrag. Option Übungen und Abtretungen haben einen Pauschalbetrag von 17. Interactive Brokers (IB). IB bietet eine gestaffelte Struktur für den Optionshandel auf Basis des Optionsprämienwerts und der gehandelten monatlichen Kontrakte an. Je mehr Optionen man in einem Monat abwickelt, desto weniger pro Kontraktvermittlung wird belastet. Die Kosten beginnen bei 0,25 je Vertrag. Das IB-Handelskonto kommt mit guten Bildungsinhalten unter Traders University, umfassende Berichterstattung, globalen Zugang, Risikomanagement-Tools und geringe Kosten der Ausführung. CharlesSchwab. CharlesSchwab bietet umfangreiche Inhalte und Tools für Optionen Trader. Dazu gehören Optionen Charting, Optionsketten, Optionen Screener, um die Optionen auf der Grundlage von Kriterien und eine leistungsstarke Plattform für die Platzierung von Multi-Leg-Aufträge. Option Handelsgebühren beginnen bei 0,75 pro Optionskontrakt zu einem Basispreis von 8,95 und gelten für Einzel - und Mehrbeinaufträge, einschließlich Spreads, Straddles und Rollouts. ETrade. ETrade bietet viele innovative Tools, intelligente Technologien mit Best-in-Class Analytics, greeks. Fähigkeit, Multi-Bein-Trades mit mehreren Optionen und Aktien unter einem Ticket zu kombinieren, und mobile Handels-Anwendungen kombinieren. Es bietet eine zweistufige Gebührenstruktur basierend auf der Anzahl der Optionen Trades - Trades unter 150 wird 9,99 plus 0,75 und die über 150 werden 7,99 plus 0,75 berechnet werden. Option Ausübung und Aufträge kostet eine Pauschale von 19,99. TradeStation: Die Trading-Plattform der OptionStation Pro von TradeStation bietet mit ihren 3D-Grafiken, Echtzeit-Positionsverteilung, Echtzeit-Datenanalyse und niedrigen Handelskostenoptionen. Je nach ausgewähltem Paket beginnen die Optionshandelsgebühren von 1 pro Trade-Vertrag oder 4.990,20 pro Vertrag (für mehr als 200 Trades pro Monat). Bis zu 9 Trades pro Monat werden bei 9.990,70 pro Vertrag berechnet. Questrade. Questrade bietet Optionen Handel auf allen seinen vier verschiedenen Plattformen (IQ Essential, IQ Web, IQ Edge und IQ Mobile). IQ Web und IQ Edge ermöglichen Platzierung Multi-Leg-Option Trading-Strategien. Alle Plattformen werden durch integrierte Charts, Forschungsinstrumente und Marktdaten ergänzt. Für aktive Optionshändler, die ab 4,95 plus 75 je Vertrag beginnen, stehen verschiedene Brokerage-Pläne zur Verfügung. Deutsch:. Tradeking bietet eine neue Age-Technologie-Streaming-Plattform TradeKing LIVE sowie Tools wie Optionsscanner, Optionsketten, Wahrscheinlichkeitsrechner, Gewinn - und Verlustrechner sowie ein Online-Bildungszentrum. Option Handelsgebühren beginnen von 0,65 pro Vertrag mit einer Basisgebühr von 4,95 TD Ameritrade. TD Ameritrade bietet Optionen-Trading mit keine Plattform Gebühren oder Trade Minimums. Ein Optionen Trading-Konto kommt mit thinkorswims professionelle Forschung, Handelsplattform, mobile Anwendungen und eine Vielzahl von Forschungs-Tools, um den Händler in Options-Strategien zu unterstützen. Option Brokerage beginnt bei Basisgebühr von 9,99 plus 0,75 je Optionskontrakt. Verordnungen spielen eine wichtige Rolle für den Aufbau und die Aufrechterhaltung des Vertrauens in jedem Finanzmarkt. Der Optionshandel beinhaltet eine hohe Volatilität. Das Risiko-Engagement in Handelsoptionen ist mehrfach der gehandelte Betrag. In den Vereinigten Staaten ist es absolut notwendig, Optionen nur über einen SEC-regulierten Broker zu handeln. Dies hilft zum Schutz der Händler Interessen und bietet eine Rückgriff auf eine höhere Behörde sollte das Brokerage-Unternehmen default. US Optionen Marktregulierungen Technische und finanzielle Innovationen haben dazu geführt, dass die Einführung von komplizierten Finanzinstrumenten und Handelsstrategien mit einer globalen Reichweite. Aufgrund einiger dieser Entwicklungen sind Transparenz, Verfahren und Kontrolle anfällig für Kompromisse. Verhindern illegaler Aktivitäten ist zunehmend eine Herausforderung für Regulierungsbehörden und Optionen. Sind komplizierte Instrumente, fügen Sie mit den variierenden Maklergebühren mit komplexen Strukturen und den erlaubten Leverage-Levels mit hoher Risikoexposition viel mehr Schichten hinzu. In diesem Artikel diskutieren wir die grundlegenden Regelungen, Organe und ihre Aktivitäten für den Optionsmarkt in den USA. Das primäre Ziel eines regulierten Finanzmarktes ist es, die Rechte und Interessen des gemeinsamen Anlegers zu schützen, indem er die erforderlichen Protokolle durchführt. Optionsregler in den USA errichten, registrieren, standardisieren, ändern oder revidieren (ggf.) die Regeln für den Optionshandel in den USA, die folgende umfassen: Optionsketten für gegebene Ausübungspreise und Verfalltermine Handelseinheiten Losgröße Positionen Haltegrenzen Ausnahmen in Grenzen für Abgesicherte Positionen Ausübungsmechanismen Regeln für Auftragsreporting und Ausnahmebehandlung Regeln für Off-Exchange-Optionsgeschäfte Festlegung von Hebel - und Marginlimiten Leerverkäufe. Darüber hinaus legen Regulierungsbehörden Anforderungen an die Handelsberichterstattung, Streitbeilegungsmechanismen und disziplinarische Maßnahmen gegen die nichtkonformen Personen und Unternehmen fest. Die meisten dieser Regeln und Vorschriften werden über Maklerfirmen verhängt. Ein Optionskontrakt kann auf einem Aktienindex oder auf Forex-Rohstoff-Futures als Basiswert gehandelt werden. Verschiedene US-Organisationen regeln diese Kategorien. Alle Optionskontrakte, die über Stockindex gehandelt werden, werden von der Securities and Exchange Commission (SEC) und der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) überwacht, während Optionskontrakte über forexcommodityfutures von der Commodity Futures Trading Commission (CFTC) und der National Futures Association (NFA ). Die Securities and Exchange Commission Die SEC. Gegründet 1934, hat ein Leitbild zum Schutz der Investoren, zur Erhaltung fairer, ordnungsgemäßer und effizienter Märkte und erleichtert die Kapitalbildung. Sie legt Vorschriften fest, um eine faire Praxis in den Märkten mit vollständiger Transparenz zu gewährleisten. Eine vollständige Liste der SEC-Optionshandelsregeln finden Sie hier. Regulatory Authority der Finanzindustrie Die FINRA wurde im Jahr 2007 gegründet und ist eine Nichtregierungsorganisation, die sich der Investorsicherheit und Marktsicherheit durch Regulierung verschrieben hat. Ihr Hauptaugenmerk liegt auf der Einhaltung von Regeln und der Sicherstellung der Markttransparenz durch Sicherheitsunternehmen und Makler. FINRA-Operationen können in vier Abschnitte unterteilt werden: Aufklärung der Öffentlichkeit über Investitionen, Geldhandhabung, Betrug und Risikomanagement durch Schulungsmodule auf ihrer Website. Obligatorische Broker-Händler-Registrierung: Alle Unternehmen im Wertpapiergeschäft in den USA sind verpflichtet, sich bei FINRA anzumelden und zu einem lizenzierten Broker-Dealer zu werden. Wenn sie dies nicht tun, könnten sie Strafen, rechtliche Schritte und sogar eine Abschaltung unterworfen werden. Wertpapiere Lizenz und Prüfungen. Aufzeichnung von Disziplinarmaßnahmen. FINRAs Option-spezifische Regelungen sind in ihrer detaillierten Option Regulierung Führer. Vorschläge von Mitgliedsvermittlungen werden sorgfältig für die Folgenabschätzung überprüft und, falls geeignet, werden Regeländerungen gemäß der SEC durchgeführt. (Siehe auch: Investopedia erklärt, wie FINRA mit der SEC zusammenhängt.) Die Commodity Futures Trading Commission Die CFTC wurde 1974 gegründet und ist eine Regierungsbehörde, die den künftigen Handel für verschiedene Sektoren wie Landwirtschaft, globale Märkte, Energie und Umweltmärkte unterstützt . Seine Regulierung zielt darauf ab, seine Aufgabe zum Schutz der Marktteilnehmer und der Öffentlichkeit vor Betrug, Manipulation, missbräuchlichen Praktiken und systemischem Risiko im Zusammenhang mit Derivaten zu erfüllen. Die CFTC bietet auch Mechanismen für einzelne Händler, eine Beschwerde einzureichen. Sowie ein Whistleblower-Programm. Unten ist die Liste der Börsen, die von CFTC überwacht werden: 1. Chicago Board Options Exchange 2. Chicago Board of Trade 3. Chicago Mercantile Exchange 5. US-Futures-Börse 6. Kansas City Board of Trade 7. Minneapolis Grain Exchange 8. New York Mercantile Exchange 9. New Yorker Handelsausschuss Der National Futures Association (NFA) Der National Futures Association (NFA) ist der führende unabhängige Anbieter von effizienten und innovativen Regulierungsprogrammen, die die Integrität der Derivatmärkte (einschließlich Optionen) sichern. Ein ausführlicher Regulierungsleitfaden (einschließlich Optionen) ist auf der offiziellen NFA-Website verfügbar. Alle NFA-Mitglieder haben folgende Pflichten: Ein börsennotiertes Mitglied der NFA. Erfüllung der wesentlichen Eigenmittelanforderungen. Aufzeichnungen und Berichte, die für alle Transaktionen und damit zusammenhängende Geschäftstätigkeiten erschöpfend sein sollten. Key US Options Regulations Hier sind einige der wichtigsten Regelungen in den USA: Option Trader in den USA sind verpflichtet, innerhalb der vorgeschriebenen Grenzwerte durch den jeweiligen Regler handeln. Weil kurzer Handel auf Optionen oft dazu führen kann, mehr als den gehandelten Betrag zu verlieren, haben Hebelgrenzen, Margin-Anforderungen und Short-Positionen die meisten Vorschriften, um Investoren und Händler vor unbekannten Risiken zu schützen. Option Traders sind erforderlich, um die Mindest-Marge-Betrag zu halten, wie durch den Makler auf der Grundlage von Vorschriften festgelegt. Für kurzfristige Optionen auf Forex sollte der fiktive Transaktionswert sowie die erhaltene Optionsprämie als Kaution geführt werden. Für lange Optionen wird die gesamte Optionsprämie als Anzahlung benötigt. Die First-In-, First-out - (FIFO) - Regel verhindert das Halten ähnlicher Optionspositionen. Wie gut Regulatoren ein reibungsloses Funktionieren durch etablierte Regeln, Regeln und Streitbeilegungsmechanismen sicherstellen, macht die tatsächliche Effizienz eines bestimmten Marktes aus. Während es immer aufregend, auf komplexe finanzielle Vermögenswerte wie Optionen und andere Derivate in der Hoffnung auf bessere Gewinne zu handeln, sollte darauf geachtet werden, um sicherzustellen, dass die Märkte, Teilnehmer und Vermittler Unternehmen sind gut reguliert. Day-Trading Margin Anforderungen: Know the Rules Wir Hat diese Anlegerführung herausgegeben, um einige grundlegende Informationen über Tageshandels-Margin-Anforderungen bereitzustellen und auf häufig gestellte Fragen zu antworten. Wir ermutigen Sie auch, unsere Mitteilung an die Mitglieder und die Federal Register Notiz über die Regeln zu lesen. Zusammenfassung der Day-Trading Margin-Anforderungen Die Regeln nehmen den Begriff Muster-Day-Trader, die alle Margin-Kunden, dass Day Trades (kauft dann verkauft oder verkauft kurz dann kauft die gleiche Sicherheit am selben Tag) vier oder mehr Mal in fünf Werktagen , Sofern die Anzahl der Tagesgeschäfte mehr als sechs Prozent der gesamten Handelsaktivität des Kunden für denselben Zeitraum von fünf Tagen beträgt. Nach den Regeln muss ein Muster-Day-Trader Mindest-Equity von 25.000 an jedem Tag, dass der Kunde Tag Trades halten. Das erforderliche Mindest-Eigenkapital muss vor dem Tagesgeschäft auf dem Konto liegen. Wenn das Konto unter die 25.000 Anforderung fällt, wird der Muster-Day-Trader nicht bis zum Tag Handel erlaubt, bis das Konto auf dem 25.000 Minimum-Equity-Ebene wiederhergestellt wird. Die Regeln erlauben es einem Mustertageshändler, bis zum Vierfachen des Wartungsmargenüberschusses auf dem Konto ab dem Geschäftsschluss des Vortags zu handeln. Wenn ein Muster-Day-Trader die Tag-Trading-Kaufkraftbegrenzung überschreitet, gibt das Unternehmen einen Day-Trading-Margin-Aufruf an den Muster-Day-Trader aus. Der Muster-Day-Trader wird dann höchstens fünf Werktage haben, um Geld einzahlen, um diesen Tag-Trading Margin Call zu erfüllen. Bis das Margin Call erfüllt ist, wird das Day-Trading-Konto auf Day-Trading-Kaufkraft von nur zweimal Wartungs-Marge überschritten auf der Grundlage der Kunden täglich Gesamt-Handels-Engagement beschränkt werden. Wenn der Tag-Margin-Aufruf am fünften Geschäftstag nicht erfüllt ist, wird das Konto weiter auf den Handel nur auf Bar-Basis-Basis für 90 Tage oder bis der Anruf eingehalten wird. Darüber hinaus verlangen die Regeln, dass alle Mittel verwendet werden, um die Day-Trading-Minimum-Equity-Anforderung zu erfüllen oder um jeden Tag-Trading Margin Anrufe zu erfüllen bleiben in der Muster-Tage-Trader Konto für zwei Werktage nach dem Geschäftsschluss an jedem Tag, wenn die Anzahlung Wird benötigt. Die Regeln verbieten auch die Verwendung von Cross-Garantien, um eine der Tageshandels-Margin-Anforderungen zu erfüllen. Häufig gestellte Fragen Der Hauptzweck der Day-Trading-Margin-Regeln besteht darin, dass bestimmte Eigenkapitalbestände in Day-Trading-Konten hinterlegt und gepflegt werden müssen und dass diese Ebenen ausreichen, um die mit den Day-Trading-Aktivitäten verbundenen Risiken zu unterstützen. Es wurde festgestellt, dass die vorangegangenen Regeln für den Handel mit Handelsmargen die Risiken, die mit bestimmten Muster des Tagesgeschäfts verbunden sind, nicht adäquat angegangen und Praktiken wie etwa die Verwendung von Kreuzgarantien gefördert haben, für die keine tatsächlichen finanziellen Fähigkeiten erforderlich waren Im Tagesgeschäft. Die meisten Margin-Anforderungen werden auf der Grundlage von Kunden-Wertpapieren am Ende des Handelstages berechnet. Ein Kunde, der nur Tagesgeschäfte hat, hat keine Sicherheitsposition am Ende des Tages, an dem eine Marginberechnung sonst zu einem Margin Call führen würde. Dennoch hat der gleiche Kunde ein finanzielles Risiko während des Tages erzeugt. Die Tageshandels-Margin-Regeln adressieren dieses Risiko, indem sie eine Margin-Anforderung für Day-Trading, die auf der Grundlage einer Day-Trader größten offenen Position (in Dollar) während des Tages berechnet wird, anstatt auf seine offenen Positionen am Ende des Tages . Wurden Anleger Gelegenheit gegeben, sich zu den Regeln zu äußern, wurden die Regeln vom Board of Directors der NASD-Verordnung genehmigt und dann bei der Securities and Exchange Commission (SEC) eingereicht. Am 18. Februar 2000 veröffentlichte die SEC NASDs Regeln für die Stellungnahme im Bundesregister. Die SEC veröffentlichte auch für Kommentare im Wesentlichen ähnliche Regeländerungen, die von der New York Stock Exchange (NYSE) vorgeschlagen wurden. Die SEC erhielt in Reaktion auf die Veröffentlichung dieser Regeländerungen mehr als 250 Kommentarbriefe. Sowohl die NASD und NYSE eingereicht mit der SEC schriftliche Antworten auf diese Kommentarbriefe. Am 27. Februar 2001 genehmigte die SEC sowohl die NASD - als auch die NYSE-Day-Trading-Margin-Regeln. Wie oben erwähnt, wurden die NASD-Regeln am 28. September 2001 in Kraft getreten. Definitionen Was ist ein Day Trade Day Trading bezieht sich auf den Kauf dann verkaufen oder verkaufen kurz dann den Kauf der gleichen Sicherheit am selben Tag. Nur den Kauf eines Wertpapiers, ohne es später am selben Tag zu verkaufen, würde nicht als Tagesgeschäft betrachtet werden. Wirkt sich die Regel auf Leerverkäufe aus? Wie bei den aktuellen Margin-Regeln müssen alle Leerverkäufe in einem Margin-Konto erfolgen. Wenn Sie kurz verkaufen und dann kaufen, um am selben Tag zu decken, gilt es als Tag Handel. Gilt die Regel für Day-Trading-Optionen Ja. Die Day-Trading-Margin-Regel gilt für Day-Trading in jeder Sicherheit, einschließlich Optionen. Was ist ein Muster Day Trader Sie werden als Muster Day Trader betrachtet werden, wenn Sie vier oder mehr Mal in fünf Werktagen Handel und Ihre Day-Trading-Aktivitäten sind größer als sechs Prozent Ihrer gesamten Handelsaktivität für die gleiche Fünf-Tage-Zeitraum. Ihr Brokerage-Unternehmen kann auch Sie als Muster Tag Trader, wenn es weiß oder hat eine vernünftige Grundlage zu glauben, dass Sie ein Muster Day Trader sind. Zum Beispiel, wenn die Firma Tag-Trading Training, um Sie vor dem Öffnen Ihres Kontos, könnte es Sie als Muster Tag Trader. Würde ich noch als ein Muster-Day-Trader betrachtet werden, wenn ich in vier oder mehr Tage Trades in einer Woche zu engagieren, dann verzichten von Day Trading der nächsten Woche Im Allgemeinen, sobald Ihr Konto als Muster Tag Trader codiert wurde, wird das Unternehmen weiterhin Sehen Sie als Muster Tag Trader, auch wenn Sie nicht Tag Handel für einen Zeitraum von fünf Tagen. Dies liegt daran, dass das Unternehmen eine vernünftige Überzeugung haben, dass Sie ein Muster Tag Trader auf der Grundlage Ihrer vorherigen Handelsaktivitäten sind. Wir verstehen jedoch, dass Sie Ihre Handelsstrategie ändern können. Sie sollten sich an Ihr Unternehmen wenden, wenn Sie beschlossen haben, Ihre täglichen Handelsaktivitäten zu reduzieren oder einzustellen, um die entsprechende Kodierung Ihres Kontos zu besprechen. Day-Trading Minimum Equity Anforderung Was ist die minimale Eigenkapitalanforderung für ein Muster Day Trader Die Mindest-Eigenkapitalanforderungen an jedem Tag, an dem Sie handeln, ist 25.000. Die geforderten 25.000 sind auf dem Konto vor jedem Tagesgeschäft zu hinterlegen und müssen zu jedem Zeitpunkt aufbewahrt werden. Warum ist die Mindest-Eigenkapitalanforderung für Muster-Day-Trader höher als die aktuelle Mindest-Eigenkapitalanforderung von 2.000 Die Mindest-Eigenkapitalanforderung von 2.000 wurde im Jahr 1974, bevor die Technologie existiert, um den elektronischen Day-Trading durch den Retail-Investor zu ermöglichen. Infolgedessen wurde die 2.000 Mindesteigenkapitalanforderung nicht geschaffen, um auf Tage-handelnde Tätigkeiten anzuwenden Stattdessen wurde die 2.000 minimale Eigenkapitalanforderung für den Kauf-und-halten Investor entwickelt, der Sicherheitssicherheit in seinem Konto beibehielt, in dem die Sicherheitssicherheit Und ist immer noch) unterliegen einer 25 Prozent regulatorischen Instandhaltungsspanne Anforderung für Long-Equity-Wertpapiere. Diese Sicherheiten könnten veräußert werden, wenn die Wertpapiere erheblich gesunken sind und einem Margin Call unterliegen. Der typische Tageshändler ist jedoch am Ende des Tages flach (d. h. er ist weder lange noch kurze Wertpapiere). Daher gibt es keine Sicherheiten für die Maklerfirma zu verkaufen, um Margin-Anforderungen zu erfüllen und Sicherheiten müssen mit anderen Mitteln erhalten werden. Dementsprechend stellt die höhere Mindesteigenkapitalanforderung für Tageshandel der Maklerfirma ein Kissen dar, um etwaige Mängel des Kontos, die aus dem Tagesgeschäft resultieren, zu decken. Wie wurde die 25.000 Anforderung ermittelt Die Kreditvereinbarungen für Day-Trading-Margin-Konten beinhalten zwei Parteien - die Maklerfirma, die die Geschäfte und den Kunden verarbeitet. Die Maklerfirma ist der Kreditgeber und der Kunde ist der Kreditnehmer. Bei der Ermittlung, ob die bestehenden 2.000 Mindesteigenkapitalanforderungen für die zusätzlichen Risiken des Tageshandels ausreichend waren, erhielten wir Input von mehreren Maklerfirmen, da es sich um die Kreditvergabe handelt. Die Mehrheit der Unternehmen fühlte, dass, um das erhöhte Intra-Day-Risiko im Zusammenhang mit Day-Trading zu nehmen, wollte sie ein 25.000 Kissen in jedem Konto, in dem Tag Handel stattgefunden hat. In der Tat sind die Unternehmen frei, eine höhere Eigenkapitalanforderung als die in den Regeln festgelegten Mindestvorschriften aufzustellen, und viele von ihnen hatten bereits eine 25.000 Anforderung auf Day-Trading-Konten eingeführt, bevor die Day-Trading-Margin-Regeln überarbeitet wurden. Muss die 25.000 Mindesteigenkapitalanforderung 100 Prozent Bargeld sein oder könnte es eine Kombination von Bargeld und Wertpapieren sein Sie können die 25.000 Mindesteigenkapitalanforderung mit einer Kombination von Bargeld und zugelassenen Wertpapieren treffen. Kann ich meine Konten für die Erfüllung der Mindesteigenkapitalqualitätsgarantie überschreiben? Nein, Sie können keine Cross-Garantie verwenden, um eine der Tageshandels-Margin-Anforderungen zu erfüllen. Jedes Day-Trading-Konto ist erforderlich, um die Mindest-Eigenkapitalanforderung unabhängig zu erfüllen, wobei nur die finanziellen Ressourcen auf dem Konto verfügbar sind. Was passiert, wenn das Eigenkapital in meinem Konto unter die Mindest-Eigenkapitalanforderung fällt Wenn das Konto unter die 25.000 Anforderung fällt, sind Sie nicht erlaubt, Tag Handel, bis Sie Bargeld oder Wertpapiere auf dem Konto einzahlen, um das Konto auf die 25.000 Mindest-Equity-Ebene wiederherzustellen . Im immer flach am Ende des Tages. Warum muss ich mein Konto überhaupt zu finanzieren Warum kann ich nicht nur Aktien handeln, haben die Maklerfirma mir einen Scheck auf meine Gewinne mailen, oder, wenn ich Geld verlieren, Ill Mail der Firma einen Scheck für meine Verluste Dies wäre in der Tat ein 100 Prozent Darlehen an Sie, um Aktien zu kaufen. Es ist zu sagen, Sie sollten in der Lage, nur auf die Unternehmen Geld ohne Einzahlung von Ihren eigenen Mitteln handeln. Diese Art von Aktivität ist verboten, da es Ihre Firma (und in der Tat die US-Wertpapierbranche) zu erheblichen Risiken setzen würde. Warum kann ich nicht verlassen meine 25.000 in meiner Bank Das Geld muss in der Brokerage-Konto, da das ist, wo der Handel und das Risiko auftritt. Diese Mittel sind erforderlich, um die Risiken im Zusammenhang mit Day-Trading-Aktivitäten zu unterstützen. Es ist wichtig zu beachten, dass die Securities Investor Protection Corporation (SIPC) bis zu 500.000 für jedes Kunden-Depot mit einer Beschränkung von 250.000 in Bargeldforderungen schützen kann. Kaufkraft Was ist meine Day-Trading-Kaufkraft unter den Regeln Sie können bis zu viermal Ihren Instandhaltungsspanneüberschuss ab dem Geschäftsschluss des Vortages handeln. Es ist wichtig zu beachten, dass Ihr Unternehmen eine höhere Mindest-Equity-Anforderung auferlegen und kann Ihr Trading auf weniger als das Vierfache des Tages Trader Maintenance Margin überschreiten. Sie sollten sich mit Ihrem Maklerunternehmen in Verbindung setzen, um mehr Informationen darüber zu erhalten, ob es strengere Margin-Anforderungen auferlegt. Margin Calls Was passiert, wenn ich meine Day-Trading-Kaufkraft übersteige Wenn Sie Ihre Day-Trading-Kaufkraftbegrenzungen überschreiten, wird Ihre Brokerfirma Ihnen einen Day-Trading-Margin-Call ausstellen. Sie haben höchstens fünf Geschäftstage, um Geldmittel zu sammeln, um diesen Tageshandelsmargin Anruf zu treffen. Bis das Margin-Call erfüllt ist, wird Ihr Day-Trading-Konto auf Day-Trading-Kaufkraft von nur zweimal Wartungs-Marge überschüssigen auf Ihre täglichen gesamten Trading Engagement beschränkt werden. Wenn der Tag-Margin-Aufruf am fünften Geschäftstag nicht erfüllt ist, wird das Konto weiter auf den Handel nur auf Bar-Basis-Basis für 90 Tage oder bis der Anruf eingehalten wird. Ändert sich diese Regeländerung für Geldkonten Der Tageshandel in einem Geldkonto ist grundsätzlich verboten. Day Trades können in einem Cash-Konto nur insoweit auftreten, als die Trades nicht gegen die Free-Riding Verbot der Federal Reserve Boards Regulation T verstoßen. Im Allgemeinen, die nicht zu zahlen für eine Sicherheit, bevor Sie verkaufen die Sicherheit in einem Cash-Konto verletzt das freie - Reitverbot. Wenn Sie Free-Ride, ist Ihr Broker erforderlich, um eine 90-Tage-Freeze auf dem Konto zu platzieren. Gilt diese Regel nur, wenn ich Hebelwirkung nein nutze, gilt die Regel für alle Tagesgeschäfte, ob Sie Hebel (Margin) verwenden oder nicht. Zum Beispiel, verlangen viele Optionskontrakte, dass Sie für die Option in voller Höhe bezahlen. Als solche gibt es keine Hebelwirkung, die verwendet wird, um die Optionen zu kaufen. Dennoch, wenn Sie in zahlreichen Optionen Transaktionen im Laufe des Tages sind Sie noch unterliegen Intra-Tages-Risiko engagieren. Sie können nicht in der Lage, den Gewinn aus der Transaktion zu realisieren, die Sie gehofft hatte und kann tatsächlich erhebliche Verluste aufgrund eines Musters der Day-Trading-Optionen entstehen. Auch hier ist die Day-Trading-Margin-Regel entworfen, um zu verlangen, dass die Mittel in dem Konto, wo der Handel und das Risiko auftritt. Kann ich Gelder zurücknehmen, die ich verwende, um die Mindest-Eigenkapitalanforderung oder den Tageshandels-Margin-Aufruf unmittelbar nach ihrer Hinterlegung zu erfüllen? Nein, alle Mittel, die zur Erfüllung der Mindesthandelsanforderung des Tageshandels oder zur Erfüllung von Tagesgeldkonten verwendet werden, Ihr Konto für zwei Werktage nach dem Geschäftsschluss an jedem Tag, wenn die Anzahlung erforderlich ist.